题目内容
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[单选题]
证券监管机构发布了一项新规定，要求所有证券公司在开户时从新客户处收集具体信息，合规专员应采取何种行动？（）
A.等待同行证券公司做出反应，然后跟进
B.向客户发出通知，要求他们提供必要的信息
C.建立新的程序并通知高级管理人员
D.制定新的程序收集信息，并向所有合适的员工提供培训
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A.等待同行证券公司做出反应，然后跟进
B.向客户发出通知，要求他们提供必要的信息
C.建立新的程序并通知高级管理人员
D.制定新的程序收集信息，并向所有合适的员工提供培训
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A.公司治理方面
B.审计师和审计准则方面
C.会计准则制定流程方面
D.私人信息提供部门的分析的完整性和独立性
A．风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求
B．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C．近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚
D．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
A.重新出具保留意见的审计报告
B.要求K公司立即发布一个修正后的财务报表，并解释修正原因
C.在K公司拒绝披露错报的情况下，向证券监管机构报告，并以适当方式通知股东
D.重新出具带说明段的无保留意见的审计报告
如果注册会计师在会计报表公布日之后发现会计报表存在着重大错报漏报，最适宜的补救办法是（）。
A.提请管理当局进行必要的调整
B.要求被审计单位立即发布一个修正后的会计报表并解释修改的原因
C.将有关情况通知被审计单位的董事会
D.要求证券监管机构和股票交易机构通告董事会
A.要高度重视公文处理工作
B.要模范遵守公文处理办法
C.要加强对公文处理工作的领导和检查
D.要亲自起草所有对外发布的正式公文
A.合法性原则
B.合规性原则
C.包容性原则
D.可操作性原则
荣耀与羞辱之下，心灵始而防范，继而______，终至孤单。心灵于是呻吟，同时也在呼唤。 (2)随着我国证券市场的进一步发展，证券监管机构的某些强制执行______，急需加以规范。 (3)朋友是一把伞，______不能遏制狂风恶浪，______也能撑起一方晴空，让你备感真诚和友谊的难能可贵。 填入划横线部分最恰当的一项是()
A．疏离 权限 虽然/但
B．疏离 权利 即使/可
C．疏远 权利 虽然/但
D．疏远 权限 即使/可
A.财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求
B.从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚
D.所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
A.任何单位或个人不得擅自更改检验检疫证书内容，伪造或变更检验检疫证书属于违法行为
B.报检人要求更改或补充内容的，应向原证书签发检验检疫机构提出申请，经检验检疫机构核实批准后，按规定予以办理
C.报检人要求更改证单内容的，经审批同意后所有项目都可以办理更改手续
D.报检人要求补充检验项目，应办理补充申请手续，填写《补充证书申请单》
A.理所当然精益求精松懈
B.无一例外按部就班懈怠
C.一视同仁精雕细刻马虎
D.毫无疑问循规蹈矩大意
