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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

新证券法对证券监管机构作出()新规定。

A.明确证监会的监管职责定位

B.丰富证监会的执法措施手段

C.对依法行政、廉洁执法提出更高要求

D.明确交易所的监管职责定位

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第1题
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。 A.明确提出了风险

下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。

A.明确提出了风险管理和内部控制制度

B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

C.对证券公司设立的章程进行了修改

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

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第2题
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。A.明确提出了风险管理和内部

下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。

A.明确提出了风险管理和内部控制制度

B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

C.对证券公司设立的章程进行了修改

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

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第3题
根据《证券法》规定,证券公司的自营业务必须以()的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。

A.证券业协会

B.证券监管机构

C.他人

D.自己

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第4题
我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。

A.监管权

B. 现场检察权

C. 检察权

D. 管理权

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第5题
证券监管机构发布了一项新规定,要求所有证券公司在开户时从新客户处收集具体信息,合规专员应采取何种行动?()

A.等待同行证券公司做出反应,然后跟进

B.向客户发出通知,要求他们提供必要的信息

C.建立新的程序并通知高级管理人员

D.制定新的程序收集信息,并向所有合适的员工提供培训

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第6题
规定,证券交易所如果不履行其监管职责,则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反
交易所章程、业务规则的行为时,国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《行政法》

D.《民法》

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第7题

根据《证券法》规定,对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向()设立的复核机构申请复核。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国人民银行

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第8题
对新修订的《消防法》规定的行政处罚机关,下列表述错误的是()。

A.公安机关消防机构对大多数消防安全违法行为有权作出处罚决定

B.公安机关有权作出行政拘留处罚决定

C.公安机关消防机构是唯一的消防行政处罚机关

D.产品质量监督部门有权依照《消防法》做出某些处罚决定

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第9题
在注册制下,对发行作出实质判断的主体是()

A.证券交易所

B.证券监管机构

C.证券发行人

D.证券中介机构

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第10题
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。此题为多项选

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