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第3题
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。 A. 客户资料丢失 B. 挪用客户交易结
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A. 客户资料丢失
B. 挪用客户交易结算资金
C. 设备服务器故障
D. 网络中断故障
第6题
《太平洋证券股份有限公司石家庄中山西路万象城证券营业部反洗钱内部控制管理办法》的目标（）
A.促进和规范营业部的反洗钱、反恐怖融资及防范其他犯罪活动工作
B.提高营业部防范洗钱风险的能力
C.维护国家经济秩序和金融安全
D.保障客户及营业部的合法权益
第7题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是（)。A．应当与客户签订
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。
A．应当与客户签订代理交易协议
B．应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查
C．应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度
D．应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制
第9题
公司的内部控制目标包括（）。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.规范经营风险和道德风险
C.保证客户和证券公司的资产的安全、完整
D.保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
第10题
有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
