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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据证券营业部内部控制的相关规定,证券营业部的业务差错按照业务性质可分为()。

A.出纳差错

B.交易差错

C.事故性差错

D.责任性差错

E.技术性差错

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第1题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。A.应当与客户签订

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。

A.应当与客户签订代理交易协议

B.应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查

C.应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度

D.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制

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第3题
根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为()人。A.1B.2C.3D.5

根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为()人。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第4题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第5题
根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为()人。 A.1B.2C.3D.5

根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为()人。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第6题
根据相关规定,证券营业部不可以()。A.境内外迁址B.同城迁址C.跨省迁址D.同省迁址

根据相关规定,证券营业部不可以()。

A.境内外迁址

B.同城迁址

C.跨省迁址

D.同省迁址

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第7题
根据相关规定,证券营业部信息技术人员不得少于三名。()

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第8题
根据相关规定,证券营业部的通讯设备管理包括()。 A.机型容量B.机型先进,容量大C.数

根据相关规定,证券营业部的通讯设备管理包括()。

A.机型容量

B.机型先进,容量大

C.数量、质量管理,突发事件处理

D.行情分析系统,数量、质量管理

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第9题
根据相关规定,证券营业部申报竞价成交后,买卖成立。委托人不得撤销已经成交的部分。()

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第10题
证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 ()

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