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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。()

A.责令整改记过处分

B.责令整改监管谈话

C.吊销营业执照记过处分

D.吊销营业执照监管谈话

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第1题

根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约

定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以（）；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。

根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有

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第2题

公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。()

A.责令整改记过处分

B.责令整改监管谈话

C.吊销营业执照记过处分

D.吊销营业执照监管谈话

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第3题

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露

规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（）

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第4题

若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于()，可能导致其违反国家有关法律、行政法规规定或者严重损害挂牌公司利益的，可以向全国股份转让系统公司申请豁免披露或履行相关义务。

A.内幕信息

B.国家机密

C.商业秘密

D.财务报告

E.财务报表

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第5题

日前，民政部出台《慈善组织信息公开办法》。该办法将于()起正式施行。根据该办法，慈善组织应建立信息公开制度，并对信息的真实性负责，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不得以新闻发布、广告推广等形式代替应当履行的信息公开义务。办法明确，慈善组织不及时公开应当公开的事项或者公开的事项不真实的，任何单位或者个人可以向民政部门投诉、举报。慈善组织在信息公开中违反有关法律法规规章和本办法规定的，民政部门应当进行记录，并将相关情况通报有关部门，根据有关规定实施联合惩戒。

A.9月1日

B.10月1日

C.11月1日

D.12月1日

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第6题

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取

责令改正的监管措施，但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布。（）

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第7题

除《人身保险新型产品信息披露理办法》有关回访的规定外，保险公司未按照本办法要求进行信息披露的，由中国保监会及其派出机构责令其限期改正;逾期不改正的，处（)罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以下

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第8题

第 96 题为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取（）等监管措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.记入诚信档案

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第9题

交易员有下列情形之一的，不予通过年检：（)

A.违反银行间本币市场相关法律法规、规章制度、本办法及《职业操守指引》的

B.年检材料存在重大遗漏或虚假信息的

C.未达到后续职业培训规定要求的

D.以上均正确

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