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[主观题]

发行人()的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第46条的规定予以处罚

发行人()的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第46条的规定予以处罚。 此题为多项

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第1题
发行人()的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

B.不足规模发行金融债券

C.以不正当手段操纵市场价格,误导投资者

D.未按照规定报送文件或披露信息

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第2题
发行人有()行为之一的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六
条的规定予以处罚。

A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

B.不足规模发行金融债券

C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

D.未按规定报送文件或披露信息

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第3题
按照国务院的规定,()等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容。

A.国务院

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.证券交易所

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第4题
可转债的利率()。A.经中国人民银行核准B.经中国证监会核准C.由发行人确定D.由发行人与主承销商

可转债的利率()。

A.经中国人民银行核准

B.经中国证监会核准

C.由发行人确定

D.由发行人与主承销商商定

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第5题
可转债的利率()。

A.经中国人民银行核准

B.经中国证监会核准

C.由发行人确定

D.由发行人与主承销商商定

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第6题
转债的利率()。 A.经中国人民银行核准 B.经中国证监会核准C.由发行人确定 D.由发行

转债的利率()。

A.经中国人民银行核准

B.经中国证监会核准

C.由发行人确定

D.由发行人与主承销商商定

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第7题
关于企业债券在银行间市场上市流通的信息披露,下列说法有误的是()。

A.发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时,应在第一时间向市场投资者公告,并向中国人民银行报告

B.在每季度结束后的15个工作日内,向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告

C.国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内,向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况

D.公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的,由同业拆借中心和国债登记结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告

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第8题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由发行人向中国证监会申报。()
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第9题
下列说法中,正确的是()。

A.证券包销代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.根据《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

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