题目内容
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[主观题]
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证
券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。
A.中国证券业协会;3万元以下
B.中国证券业协会;5万元以下
C.中国证监会;3万元以下
D.中国证监会;5万元以下
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A.中国证券业协会;3万元以下
B.中国证券业协会;5万元以下
C.中国证监会;3万元以下
D.中国证监会;5万元以下
A.2000
B.2001
C.2002
D.2003
A.1年内
B.2年内
C.3年内
D.5年内
A.正确
B.错误
A.暂停执业
B.警告
C.纪律
D.吊销执照
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV