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第5题
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
第6题
接触上市公司，拓展业务的第一步是（)
A.争取上市公司及其股东的股权托管，以及为股东进行财富管理和资产配置。
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B.通过与股东建立的良好业务合作关系和信任关系，逐步向并购、增发、ABS、公司债、可转债等上市公司业务渗透，实现对上市公司从股东到主体的全面覆盖。
C.通过中信的业务优势和长期的客户维护建立的信任关系，可以逐步引导客户通过中信发行并购基金、EB，并为股东进行市值管理。
第8题
根据证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的
条件有()。
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A．报经证券交易所批准
B．报经证监会批准
C．经营证券经纪业务满3年即可
D．以上答案都正确
第9题
2004年1月31日,国务院发布了（),首次就发展资本市场的作用,指导思想和任务进行全面明确的阐述,对
2004年1月31日,国务院发布了(),首次就发展资本市场的作用,指导思想和任务进行全面明确的阐述,对发展资本市场的政系措施进行整体部署,提出了9个方面的纲领性意见。
A．《关于中国证券市场发展的若干意见》
B．《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
C．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D．《中华人民共和国证券法》
第10题
以下说法正确的有()
A.上市公司的重大资产重组由并购重组委审核
B.上市公司重大资产重组实施完毕后，3日内向证监会提交重大资产重组总结报告
C.上市公司发行股份向非关联人甲购买资产构成重大资产重组的，可以不签订业绩补偿协议
D.上市公司筹划重大资产重组应制作书面的交易进程备忘录，参与每一具体环节的所有人员应当及时在备忘录上签名确认
