按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员禁止（）

A.接受他人委托从事证券投资

B.向委托人承诺证券投资收益

C.依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

D.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

答案

D、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

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第1题

证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机

构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（）

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第2题

按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定，证券公司不得聘用未取得执业证书

的人员对外开展证券业务。()

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第3题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人

员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在()不受理其执业证书申请。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

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第4题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（)。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第5题

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（)职责。①制定证券行业执业标准和业务

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第6题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证

券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由()单处或并处警告、()罚款。

A.中国证券业协会;3万元以下

B.中国证券业协会;5万元以下

C.中国证监会;3万元以下

D.中国证监会;5万元以下