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[单选题]

"江海证券有限公司及子公司工作人员执业行为准则(2018年12月修订)所称工作人员是指()

A.按照劳动合同法的规定,与公司及其子公司签订劳动合同的人员

B.公司签订委托代理合同的证券经纪人

C."不包括已办理内部退休

D.手续的工作人员

E.包括已办理内部退休手续的工作人员

答案
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D、手续的工作人员

解析:按照劳动合同法的规定与公司及其子公司签订劳动合同的人员公司签订委托代理合同的证券经纪人"不包括已办理内部退休

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第1题
以下哪个海盟子公司的全称是正确的()

A.浙江海盟供应链管理有限公司

B.海盟物流有限公司

C.浙江海盟国际货运代理有限公司

D.赛盟进出口有限公司

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第2题
W同学的实习经历有哪些()

A.江海证券,量化研究

B.英大资本管理有限公司,量化投资

C.大行简道资本管理有限公司,量化研究

D.中信证券,股票销售交易

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第3题
百联集团的全资子公司百联(香港)有限公司持有昌合有限公司100%股权,百联集团持有友谊复星52%股权,因此,昌合有限公司及友谊复星与百联集团属于()。

A.母公司和子公司

B.一致行动人

C.收购人与被收购人

D.总公司和分公司

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第4题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为需要符合下列哪些规范?()

A.法律、法规、规章及规范性文件

B.行业规范和自律规则

C.公司内部规章制度

D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则

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第5题
违规:下列当事人中,关联关系为15(公司子公司)的是()

A.申万宏源证券有限公司上海奉贤区人民中路证券营业部

B.深圳市保千里电子有限公司

C.安邦财产保险股份有限公司东台支公司

D.安邦财产保险股份有限公司佛山中心支公司

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第6题
泰康保险集团股份有限公司旗下拥有泰康人寿 、、泰康养老、、泰康在线等多家子公司()

A.泰康计划、泰康资产

B.泰康资产、泰康之家

C.泰康资产、泰康健投

D.泰康证券、泰康之家

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第7题
证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁
难有关当事人的,证券业协会应当给予()处分。

A.暂停执业

B.警告

C.纪律

D.吊销执照

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第8题
证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机
构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 ()

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第9题
证券公司应当在与证券经纪人签订()合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。

A.劳动

B.委托

C.居间

D.行纪

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第10题
下列选项中,不正确的是()。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C.禁止证券业协会工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会,认股人可以抽回其股本

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第11题
下列各项中,提供担保的公司不得以未依法作出决议为由主张不承担担保责任的有()。

A.甲保行根据A公司的申请,为其开立保函

B.乙担保公司为B公司的一项巨额原材料采购款提供担保

C.丙上市公司为其全资子公司C公司开展经营活动提供担保

D.丁有限公司为其全资子公司D公司开展经营活动提供担保

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