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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

保荐机构的持续督导主要包括()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第1题

保荐机构提交的上市保荐书必须包括（）内容。

A.本次证券上市是否符合上市条件

B.上市后持续督导工作的具体安排

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.上市的地点和时间

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第2题

保荐机构必须履行的职责包括（）。 A．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的

机构担任保荐机构 B．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D．保荐机构要建立完备的内部管理制度

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第3题

保荐业务工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据，工作底稿应当包括：（）。

A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

B.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

C.在持续督导过程中获取的文件资料

D.对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见

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第4题

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

保荐机构应当自持续督导工作结束后，向中国证监会、证券交易所报送"保荐总结报告书".（）

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第6题

保荐机构应当自持续督导工作结束后20个交易日内向深圳证券交易所报送保荐总结报告书。（

）

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第7题

第 108 题持续督导期届满，保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工

作。（）

A．正确

B．错误

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第8题

公开发行股票的，保荐机构应自持续督导工作结束后()交易日内向证券交易所报送保荐总结报告。

A.10

B.20

C.30

D.60

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第9题

保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（)A．正确B．错误

保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。 ()

A．正确

B．错误

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第10题

刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但

存在合理理由的情形除外。（）

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