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[主观题]

第 129 题在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导

工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（）

A．正确

B．错误

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第1题

在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。（）

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第2题

在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。 A. 中国证监会B. 中国证

在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。

A. 中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 证券交易所

D. 证券业协会

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第3题

第 43 题保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

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第4题

第 34 题中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.30

B.45

C.50

D.60

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第5题

第 116 题与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保

荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（）

A．正确

B．错误

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第6题

第 95 题股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（）。

A.网下配售结果公告

B.初步询价公告

C.定价公告

D.初步询价结果公告

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第7题

第 79 题发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（）。

A.发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况

B.发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况

C.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

D.发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况

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第8题

第 3 题发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（）。

A.定价公告

B.初步询价公告

C.初步询价结果公告

D.网下配售结果公告

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第9题

在创业板中，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露

第 145 题在创业板中，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告。（）

A．正确

B．错误

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第10题

资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机

第 129 题资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。（）

A．正确

B．错误

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第 129 题 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导

第 129 题在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导