首页 > 职业资格考试> 证券从业资格

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。 A. 中国证监会B. 中国证

在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。

A. 中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 证券交易所

D. 证券业协会

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。…”相关的问题

第1题

在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。（）

点击查看答案

第2题

第 129 题在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导

工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（）

A．正确

B．错误

点击查看答案

第3题

发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导。保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的，应当在推荐前对发行人再辅导。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第4题

辅导报告时（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具

的书面报告。

A.保荐人

B.派出机构

C.保荐机构

D.发行人

点击查看答案

第5题

保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，

并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。（）

点击查看答案

第6题

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

A.董事和实际控制人

B.监事

C.高级管理人员

D.持有5%以上股份的股东

点击查看答案

第7题

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导()

A.发行人的监事

B.发行人的实际控制人

C.发行人的控股股东

D.发行人实际控制人的法定代表人

E.持有发行人3%股份的股东

点击查看答案

第8题

根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列（）情况之一时，应该重新辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的＞＞＞＞＞

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

点击查看答案

第9题

根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列()情况之一时，应该重新辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

点击查看答案

第10题

关于保荐业务管理，下列说法正确的有()。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D.保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

点击查看答案

第11题

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（）。

点击查看答案

湖南中本聪区块链科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20004669号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）