首页 > 职业资格考试> 劳动保障协理员
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容…”相关的问题
第1题
当前证券公司合规制度建设中存在的问题包括哪些?()

A.照搬外规,缺乏因地制宜

B.体系模糊,总体设计不足

C.规则不清,可操作性不强

点击查看答案
第2题
我国证券公司监管制度包括()。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的风险监控与预警制度

C.合规管理制度

D.风险控制制度

点击查看答案
第3题
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第4题
我国证券公司监管制度主要包括()。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的经营风险控制制度

C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度

点击查看答案
第5题
中国证监会对证券公司的承销业务进行自查,内容包括()

A.承销业务基本情况

B.合规性自查

C.内部管理措施

D.对发行人的检查

点击查看答案
第6题
中国证监会对证券公司的承销业务进行自查,内容包括()。

A.承销业务基本情况

B.合规性自查

C.内部管理措施

D.对发行人的检查

点击查看答案
第7题
证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。

A.公开

B.平等

C.自愿

D.诚实信用

点击查看答案
第8题
以下关于业务流程自动化的关键价值描述正确的有()。

A.从业务层面来看,业务流程自动化致力于将繁琐、重复的流程和内容处理过程转化为自动化操作,并通过触达不同软件数据打通企业上下游业务,实现整条业务线自动化

B.从工作层面来看,业务流程自动化在满足自动化的基础上降低人力成本,减少人为失误,可以24小时不间断工作,解放出来的员工可以处理更高阶的工作,利于企业创新

C.从技术层面来看,业务流程自动化可以作为自动化流程软件可以嵌套在其他软件中完成部门重复类工作,也可以直接连接顶层软件而不侵入企业原有系统,增加软件系统稳定性

D.从安全的层面看,业务流程自动化可以彻底解决所有的安全合规问题

点击查看答案
第9题
关于清算与交收的联系,下列说法正确的是()。

A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算

B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收

D.证券公司之间可以互相交收

点击查看答案
第10题
关于清算与交收的联系,下列说法正确的是()。

A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算

B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收

D.证券公司之间可以互相交收

点击查看答案
第11题
以下哪项是乾坤大数据、FDOP等产品服务开通前,从业务合规角度应确保客户取得的内容?()

A.营业执照

B.个人用户的授权

C.上级指导部门的授权

D.公安机构的授权

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改