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[主观题]

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关

资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。 ()

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第1题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。()
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第3题
期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。()
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第4题
未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5
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第5题
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。

A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案

C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果

D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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第6题
中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的,中国期货业协会应当按照要求及时提供。()
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第7题
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()
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第8题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
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第9题
证券投资咨询机构需在(),将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证
券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券 监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。

证券投资咨询机构需在(),将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公

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第10题
证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向()报告。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

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