题目内容
（请给出正确答案）
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
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下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
A.经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
E.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排
A.与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
下列选项中，说法正确的是()。
A.中国证券业协会、中证资本市场发展检测中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记人处罚处分信息
B.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准
C.在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，无须依法隔离
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.期货交易所
D.证券登记结算机构
