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[主观题]

证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当拒绝保荐。（)A．正确B．错误

证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当拒绝保荐。()

A．正确

B．错误

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第1题

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（）。 A．组织发

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（）。

A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D．指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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第2题

发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。

A.严格控制风险

B.规范运作

C.信守承诺

D.信息披露

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第3题

发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请（)履行保荐职责。A．证券协会B．证券交易所C．中国证监会

发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请()履行保荐职责。

A．证券协会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．具有保荐机构资格的证券公司

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第4题

第 43 题保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

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第5题

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制

保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构()

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第6题

发行人股票发行前，证监会审核员应要求（)对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业

发行人股票发行前，证监会审核员应要求()对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。 Ⅰ、发行人律师Ⅱ、保荐机构Ⅲ、发行人会计师Ⅳ、发行人住所地证监局

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以适当减轻或者免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。（）

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第8题

根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（）。

A.发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日

B.保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日

C.公开发行前招股说明书最后一次签署之日

D.中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日

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第9题

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过_______，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过_______的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（）

A.5%；7%

B.7%；7%

C.7%；10%

D.10%；10%

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第10题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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