中介渠道业务内控流程管理审计事项包含哪些()
A.是否在与合作中介渠道主体的委托合同中约定相关责任, 落实对中介渠道业务合规性的管控责任,要求中介渠道业务主体 对违法违规行为进行及时纠正
B.是否建立中介渠道业务主体管理档案 ,准确记载合作主体 的机构业务资质、 人员执业资质、股东风险测评、培训、业务情 况以及合规性评价等
C.是否具备功能完整的业务管理信息系统和财务系统 ,能够 真实 、准确、完整覆盖中介渠道业务全流程
D.是否制定并有效执行了确保中介渠道保单真实性的相关内 部管控措施,包括但不局限于对客户信息收集、记录、管理和使 用的内部管控措施
ABD