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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《反洗钱法》规定,金融机构应该受到行政处分的行为包括:()

A.拒绝、阻碍反洗钱调查的

B.违反保密规定,泄露有关信息的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.违规检查、调查或采取临时冻结措施的

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第1题
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《金融机构反洗钱规定》、《法人金
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第2题
反洗钱法规定,金融机构不得为()客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()账户或者()账

反洗钱法规定,金融机构不得为()客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()账户或者()账户。

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第3题
金融机构对违反()规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《票据法》

C.《合同法》

D.《民法典》

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第4题
金融机构应当按照反洗钱法的规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责。()
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第5题
金融机构违反《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的,由()按照《中华人民共和国反洗钱法》相关规定予以处罚。

A.中国人民银行及地市以上分支机构

B.中国人民银行及分支机构

C.中国银行业监管委员会及分支机构

D.中国银行业监管委员会及地市以上分支机构

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第6题
以下()制度中,未规定大额交易和可疑交易报告制度。

A.金融机构反洗钱规定

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

C.中华人民共和国刑法

D.中华人民共和国反洗钱法

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第7题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当对客户交易信息在交易结束后应当至少保存()年。

A.2

B.7

C.5

D.1

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第8题
《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.负责人

B.工作人员

C.股东

D.董事会

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第9题
按照反洗钱法的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账日起至少保存()年

A.三年

B.五年

C.一年

D.二年

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第10题
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构反洗钱合规专员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
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