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[判断题]

运营内控副行长/经理应监督单位长期不动户账账、账表核对,若不符或可疑查明原因妥善处理()

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第1题
运营内控副行长/经理应独立行使岗位职责,其工作直接对()负责

A.所在网点

B.中心支行

C.委派机构

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第2题
运营内控副行长/经理应指导对公柜员穿透识别客户()

A.受益所有人

B.法定代表人

C.财务负责人

D.大额确认人

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第3题
按照交接工作有关规定,离任和现任运营内控副行长/经理应做好派驻机构()交接工作

A.电话

B.现场

C.行信

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第4题
运营内控副行长/经理应做好轮岗期间()权限新增、删除、变更等维护申报工作,确保岗位真实性和岗权匹配性

A.运营内控副行长/经理

B.综合服务经理

C.核准人员

D.临柜经办柜员

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第5题
运营内控副行长/经理应落实热线查证管理职责,网点应建立对公客户大额查证制度,与客户建立()以上主管热线联系人

A.一个

B.两个

C.三个

D.四个

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第6题
运营内控副行长/经理监督贴现授权机构至少()核对一次账务,保证账账、账实相符

A.每周

B.每月

C.每季

D.每半年

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第7题
四星运营内控副行长/经理由二级分行推荐,省行审定后发文聘任,人数应控制在全辖运营内控副行长/经理总人数(含代职)的()以内

A.0.02

B.0.03

C.0.04

D.0.05

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第8题
运营内控副行长/经理监督本网点人员把空白凭证()审核作为重要的审核内容纳入柜面操作流程中

A.准确性

B.真实性

C.合规性

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第9题
运营内控副行长/经理监督检查个人大额转账汇款业务客户及代理人身份确认工作的()(除提交大额核实系统审批的外)

A.合规性

B.准确性

C.完整性

D.真实性

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第10题
对超过保管期限仍无人认领的吞没卡(折),以下说法不正确的是()

A.在录像监控下,双人完成销毁操作,无须运营内控副行长/经理监督

B.销毁时应将磁条、芯片一并剪角处理

C.将吞没卡销毁信息填写在登记薄上

D.登记簿上由进行本次销毁的吞没卡保管员、运营内控副行长/经理双人签字(章)确认

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第11题
关于长期不动户,下列说法中正确的是()

A.对一年未发生收付活动且未欠开户行债务的单位银行结算账户,系统自动将其转为长期不动户

B.开户行应通知单位自发出通知之日起15日内办理销户手续或收付业务,逾期视同自愿销户。未划转款项列入其他应付款专户管理,同时停止计息

C.开户行应建立长期不动户清理登记簿,对长期不动户清理情况及时进行登记

D.长期不动户经客户申请可以转为正常户。客户申请长期不动户转正常时,应填制“长期不动户转正常户申请书”,不用重新提供相关开户资料

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