首页 > 公务员考试> 军队文职
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客…”相关的问题
第1题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证
监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

点击查看答案
第2题
基金管理公司特定客户资产管理业务是指向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托,运用委托财
产进行证券投资的活动。下列不属于其委托资产的是()。

A.现金

B.债券

C.股票

D.股权

点击查看答案
第3题
中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第4题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

点击查看答案
第5题
中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务
机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查,但不得进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。()

A.正确

B.错误

点击查看答案
第6题
关于基金会计核算,下列表述正确的有()。

A.应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来

B.从及时性原则出发,基金会计期间划分必然更加细化,即以周甚至是日为核算披露期间

C.基金以投资管理为主要业务,除非基金合同另有约定,基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

D.基金管理公司是基金会计核算的责任主体,基金托管人不需对基金进行会计核算

点击查看答案
第7题
申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的,应当向证券交易所提交自
律承诺书,承诺严格规范其证券投资活动。()

点击查看答案
第8题
关于基金会计核算,下列表述正确的有()。

A.应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来

B.从及时性原则出发,基金会计期间划分必然更加细化,即以周甚至是日为核算披露期间

C.基金以投资管理为主要业务,除非基金合同另有约定,基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

D.基金管理公司是基金会计核算的责任主体,基金托管人不需对基金进行会计核算

点击查看答案
第9题
以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有()。

A.又称专户理财业务

B.由商业银行担任资产托管人

C.基金管理公司向特定客户募集资金

D.运用委托财产进行证券投资的活动

点击查看答案
第10题
朱某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务,一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理,以下说法正确的是()。

A.朱某不能接受聘任

B.如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任

C.如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任

D.证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任

点击查看答案
第11题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责是()。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权

B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理

C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理

D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改