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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

第 133 题 所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报

送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

A.正确

B.错误

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第1题
第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体

负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。()

A.正确

B.错误

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第2题
第 122 题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度

内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的资格2个月。()

A.正确

B.错误

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第3题
第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()。

A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

C.发行审核委员会审核、核准发行

D.由中国证监会进行的受理文件、初审

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第4题
第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。

A.暂停其保荐机构资格3个月

B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月

C.情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格

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第5题
第 68 题 保荐制度主要包括()。

A.建立独立董事制度

B.明确保荐期限

C.确立保荐责任

D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

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第6题
第 7 题 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。

A.4

B.2

C.5

D.6

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第7题
第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构

被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。()

A.正确

B.错误

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第8题
首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象,是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是()。

A.信托投资公司

B.财务公司

C.合格境外机构投资者

D.上市公司

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第9题
第 158 题 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独

立的保荐工作底稿。()

A.正确

B.错误

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第10题
第 90 题 发行保荐工作报告的必备内容包括()。

A.项目运作流程

B.保荐机构承诺事项

C.项目存在问题及其解决情况

D.保荐机构与发行人的关联关系

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