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[主观题]

第 122 题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度

内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的资格2个月。()

A.正确

B.错误

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第1题
第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。

A.暂停其保荐机构资格3个月

B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月

C.情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格

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第2题
第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。

A.发行保荐工作报告

B.保荐代表人专项授权书

C.发行保荐书

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

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第3题
未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。

第 160 题 未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。()

A.正确

B.错误

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第4题
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表

第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()

A.正确

B.错误

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第5题
第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体

负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。()

A.正确

B.错误

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第6题
第 68 题 保荐制度主要包括()。

A.建立独立董事制度

B.明确保荐期限

C.确立保荐责任

D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

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第7题
第 7 题 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。

A.4

B.2

C.5

D.6

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第8题
保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国

第 150 题 保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()

A.正确

B.错误

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第9题
第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构

被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。()

A.正确

B.错误

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第10题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.5

C.7

D.8

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