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[多选题]

按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,对于一定时期内,信访投诉数量较高、处理不当或拖延问题较突出的银行业金融机构,应当在全辖予以通报,并可作为()的参考依据。

A.准入

B.监管评级

C.巡查

D.监管约谈

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第1题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应提升服务水平,采取多种方式提供资金变动通知服务,便于客户实时掌握其账户资金变动情况。()
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第2题
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》(浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照哪类原则建立问责制度?()

A.公平公正原则

B.高效准确原则

C.公开原则

D.及时原则

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第3题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为,及时、深入核实员工举报信息,有效保护举报人,充分发挥()的积极作用。

A.上级监督

B.举报监督

C.社会监督

D.员工监督

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第4题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户不用坚持上门核实。()
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第5题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构总行应在官方网站和营业场所公示银行代销的金融产品清单,以及()等重要信息。

A.产品保障

B.产品发行方

C.预期收益

D.相关风险

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第6题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业禁止性规定和员工操作手册,对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起,涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。()
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第7题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护 解决当前群众关切问题的指导意见》(银监办发〔2016〕25号),推动银行业金融机构加强对基层单位投诉处理工作的系统管理和指导,按照“()”的工作流程,妥善处理消费者与银行业金融机构之间的各类业务纠纷

A.先监管、后机构

B.先机构、后监管

C.先接收、后处理

D.谁监管、向谁报

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第8题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()

A.董事长为案件风险监督第一责任人

B. 监事长为案防制度制定第一责任人

C. 行长为案防制度执行第一责任人

D. 董事长为案件风险防范第一责任人

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第9题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,将风险事件防控工作纳入绩效考评,落实(),切实发挥绩效考评的导向和约束作用。

A.事发机构的第一责任

B.相关业务管理部门的管理责任

C.监督管理部门的监督责任

D.业务管理部门的第一责任

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第10题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的()

A.因不可抗力造成违法违规的

B.案发时主动反映、举报相关线索的

C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

D.自查发现、主动揭露案件的

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第11题
按照《银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法(修订版)》的要求,中国银监会湖南监管局将建立对“三专”执行情况的考核评价扣分机制。()
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