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[多选题]

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性

C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

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第1题
向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B. 投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性

C. 研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息

D. 研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

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第2题
证券公司的证券分析师阶段性参与公司承销保荐项目,撰写投资价值研究报告,则()。

A.跨越隔离墙期满,不得利用项目的非公开信息,发布证券研究报告

B.应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

C.跨越隔离墙期满,可以利用该项目信息发布证券研究报告

D.在此期间,不得发布与该业务项目有关的证券研究报告

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第3题
在证券业内,与承销保荐业务一块,通常被纳入投资银行业务的是()。A.财务顾问业务B.投资顾问业务C

在证券业内,与承销保荐业务一块,通常被纳入投资银行业务的是()。

A.财务顾问业务

B.投资顾问业务

C.发布研究报告

D.资产管理业务

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第4题
我国的证券分析师是指具有()资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.

我国的证券分析师是指具有()资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

A.承销与保荐执业

B.一般证券从业

C.证券投资咨询执业

D.一般证券执业

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第5题
下列选项中,错误的是()。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并

下列选项中,错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第6题
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。A.证

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第7题
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起()内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.10

B.20

C.30

D.40

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第8题
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明()。

A.证券研究报告的发布人、发布日期

B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点

C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点

D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点

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第9题
证券公司IB业务是指()业务。 A.介绍客户给经纪商B.财务顾问C.证券承销与保荐

证券公司IB业务是指()业务。

A.介绍客户给经纪商

B.财务顾问

C.证券承销与保荐

D.资产评估

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第10题
以下关于投资价值研究报告的说法正确的有()

A.分销商可向询价对象提供

B.主承销商可在自己网站上披露

C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

D.由证券分析师和保荐代表人共同署名

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