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[单选题]
关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分
B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款
A.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是()。
A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
A.取得基金从业资格
B.通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务;Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理;Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制;Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25日，中国证监会发布了（）。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《证券业从业人员资格管理办法》
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙从事基金直传推介活动
A.基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
B.基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
C.基金经理应参加后续职业培训，完成规定培训学时
D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
