题目内容
（请给出正确答案）
A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分
B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款
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A.《关于发现股票的暂行管理办法》
B.《上海市证券交易管理办法》
C.《证券从业人员资格管理暂行规定》
D.《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力
A.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B.所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D.国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所所确定并向市场公布
关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有()。
A.国债买断式回购的交易主体仅限i2在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者
B.不是所有会员均可参与买断式回购
C.所有在中国结算公司上海分公司于二立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
A.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益
B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，可以招聘为证券公司的从业人员
C.证券公司及其从业人员在特殊情况下不得在未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
A.落实安全责任制，遵章守规，服从管理
B.正确佩戴和使用劳动防护用品
C.接受安全培训教育，掌握知识和技能
D.发现事故隐患及时报告
E.有权拒绝违章指挥和强令冒险作业
关于人力资源部门在绩效管理方面的管理责任，下列表述不正确的是（）。
A.收集反馈信息
B.培训实施绩效管理的人员
C.在本部门认真执行绩效管理制度，起到示范作用
D.根据人力资源开发计划确定相应的绩效管理内容
依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围
B.制定行为守则及其细则，并确保实施
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
