题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（）。
A.建立“防火墙”
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
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C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
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更多“下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（）。A．建立“防火…”相关的问题
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。
Ⅰ．加强员工的内部管理．严禁证券从业人员买卖股票
Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
Ⅳ．在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理
C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
A.建立防火墙制度
B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
D.证券公司应建立独立的实时监控系统
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
