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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。

A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险

B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施

C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制

D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

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第1题
杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。()
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第2题
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。

A.法律风险

B.财务风险

C.经营风险

D.道德风险

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第3题
下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

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第4题
证券公司内部控制的主要内容包括()。

A.业务创新的内部控制

B.投资银行业务内部控制

C.会计系统内部控制

D.自营业务内部控制

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第5题
证券公司内部控制的主要内容包括()。

A.业务创新的内部控制

B.投资银行业务内部控制

C.会计系统内部控制

D.自营业务内部控制

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第6题
下列各项属于自营业务的内部控制内容的是()。

A.建立防火墙制度

B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证

D. 证券公司应建立独立的实时监控系统

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第7题
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究

D.承销业务

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第8题
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究

D.承销业务

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第9题
2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司管理办法》,对投资银行业务的内部控制提出了
10条具体要求。 ()

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第10题
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究和证券投资咨询业务

D.受托投资管理业务

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