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[判断题]

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同。()

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第1题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审査。对不具备规定条件的人员,证券 公司不得与其签订委托合同()
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第2题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院

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第3题
证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

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第4题
关于证券经纪人执业说法正确的是()。

A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记

C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整

D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

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第5题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第6题
证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和
义务。委托合同应当载明证券公司和证券经纪人的住所。()

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第7题
证券经纪人与证券公司终止委托合同的,证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会

A.A.正确

B.B.错误

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第8题
证券经纪人进行执业注册登记,应当符合的条件有()。

A.已经通过证券从业人员资格考试

B.已与证券公司签订委托合同

C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时

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第9题
证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

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第10题
证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、()的原则,公平地确定双方的权利和义务。

A.诚实信用

B.公开

C.公正

D.公平

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