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[主观题]

证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和

义务。委托合同应当载明证券公司和证券经纪人的住所。()

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第1题
证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、()的原则,公平地确定双方的权利和义务。

A.诚实信用

B.公开

C.公正

D.公平

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第2题
证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项()。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券经纪人的执业地域范围

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第3题
证券经纪人应当具有证券从业资格,证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券
经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。 ()

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第4题
关于证券经纪人执业说法正确的是()。

A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记

C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整

D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

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第5题
证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()A.正确B.错误

证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()

A.正确

B.错误

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第6题
证券经纪人进行执业注册登记,应当符合的条件有()。

A.已经通过证券从业人员资格考试

B.已与证券公司签订委托合同

C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时

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第7题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同。()
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第8题
证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

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第9题
《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护。
A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则

B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内

C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

D.暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围

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第10题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审査。对不具备规定条件的人员,证券 公司不得与其签订委托合同()
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