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[判断题]

《质量风险管理办法》规定,按照风险度R=S*P*D计算值不同,风险等级划分为轻微、低、中等、高、极高5个等级()

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第1题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。

A.公司治理

B.内部控制

C.风险状况

D.业务质量

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第2题
《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定,如果形成证券化风险暴露,贷款服务机构应当按照相关规定计提资本()
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第3题
按照《中国建筑安全生产管理办法》的规定,编制安全生产策划书,主要包括()

A.危险源辨识

B.风险评价

C.风险控制

D.安全生产目标

E.安全技术措施

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第4题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资
本的100%。()

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第5题
按照《中国农业发展银行操作风险管理办法(2016年修订)》的规定,上一级行在接到《一般/重大操作风险事件报告单》后()个工作日内逐级上报至总行高级管理层。

A.3

B.5

C.7

D.2

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第6题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有()。

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有()。此题为多项选择题。请

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第7题
按照《商业银行理财产品销售管理办法》规定,单一客户销售的理财产品起点金额为20万元人民币时,其风险评级应为()。

A.二级

B.三级

C.四级

D.五级

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第8题
根据《计量现场手持设备管理办法》规定,计量现场手持设备应定点定位妥善保管,并严格按照《国家电网公司用电信息密钥管理办法》有关规定,防范泄密风险()
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第9题
我行投资及交易业务风险限额管理办法规定,除评级和期限指标外,按照限额指标值的()设置预警线。

A.90%

B.98%

C.95%

D.80%

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第10题
申请托管资格的商业银行须在()等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。

A.资产质量

B.人员配备

C.办公硬件和系统软件

D.风险控制

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第11题
注册变更管理类别根据法律法规要求和变更对药品安全、有效和质量可控性可能产生影响的风险程度,分为(),分别按照《药品注册管理办法》《药品生产监督管理办法》的有关规定经批准、备案后实施或报告

A.审批类变更

B.备案类变更

C.报告类变更

D.企业自主评估类变更

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