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[主观题]

上述案例暴露出阮某所在的营业部在管理上存在诸多漏洞。这个现象实质上是个操作风险管理的问题。该

操作风险属于商业银行()。

A.主要资产业务操作风险

B.主要负债业务操作风险

C.主要中间业务操作风险

D.以上答案都不正确

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第1题
根据以下案例,回答小题:2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,赵某违反规定的行为有()。 查看材料

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

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第2题
证券公司营业部员工张某为营销人员,王某为信息技术人员,李某为合规员,赵某为证券经纪人,以下违反证券经纪业务管理规定的有()。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
T君该不该采纳A君的末位淘汰法呢?某应用软件公司,现有员工200多人,是本行业有影响力的公司之一

T君该不该采纳A君的末位淘汰法呢?

某应用软件公司,现有员工200多人,是本行业有影响力的公司之一。公司最近从一家美国著名的电气公司挖来一个人力资源副总监A君,担任本公司的人力资源总监。A君来公司后,提出了一系列公司管理上的改革方案,其中有一项力度较大的措施是:实施末位淘汰法,将年终评估中最差的10%解雇。对此办法,公司老板T君拿不定主意,不知道该不该采用。T君觉得公司的员工普遍表现都很努力了,实在很难从中评出最差的10%出来。如果强制划分10%出来,T君也觉得他们不应该给淘汰。但是,A君的人力资源管理方案中,末位淘汰法是一个核心内容,并且此方法在A君原来所在公司被运用得非常有效。T君不知如何是好?

1.运用基本的人力资源理论来加以说明T君该不该采纳,不少于四百字。

2.结合案例,如果不采用末位淘汰制,使用什么方法为好?

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第4题
第三方存管客户变更存管银行,在证券资金余额清零后先在()撤销第三方存管状态,同时做新的指定。

A.证券公司总部

B.证券公司营业部

C.原存管银行

D.新的存管银行

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第5题
(一) 某生物技术研究所在某年4月20、4月22日、4月23日利用某报头版位置发布未经药品监督管理

(一) 某生物技术研究所在某年4月20、4月22日、4月23日利用某报头版位置发布未经药品监督管理部门审查的药品广告三条,应付广告费4800元,尚未支付。上述广告由某某广告有限责任公司为其代理发布。

在这个案例中的违法主体不包括()。

A.药品监督管理部门

B.某报

C.某某广告公司

D.某生物技术研究所

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第6题
客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.银保监会指定的商业银行

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第7题
在CE公司沿海经济地区项目群管理案例中,最基本、最切合实际的风险防范对策是()

A.通过工程索赔将风险转化为利润

B.在分包管理上考虑用工程项目担保形式转移风险

C.利用合同形式进行风险控制

D.费用估算中预留为可预见费

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第8题
近期,机务责任原因安全事件频发,有些甚至已触碰规章底线和诚信红线,暴露出机务系统的风险管控仍存在漏洞,行业安全工作作风建设亟待加强。上述事件暴露出机务系统存在的问题,主要有以下方面:一是落实作风建设要求不到位。二是隐患治理和风险控制不到位。三是安全文化和诚信意识缺失()
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第9题
北京某乡镇企业总公司受怀柔某制药有限公司的委托与意大利外商签订购货合同,从意大利进口成套原药破碎设备。该套设备通过飞机运至首都机场,货物存放于海关监管仓库。该乡镇企业总公司委托宏运报关行办理报检、报关手续。通关后,该设备投产后,接连发生故障。经意大利厂商和中方指定的检验机构共同检测,确认该设备的关键部件存在严重的缺陷,经买卖双方协商,对该套设备作削价处理,并由意方供货商免费提供该设备的关键件。根据上述案例,在下列选项中选出正确答案。该成套设备进口,下列哪个单位为经营单位?()

A.怀柔某制药有限公司

B.北京某乡镇企业总公司

C.宏运报关行

D.以上均不是

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第10题
客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。(

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