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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

观察员可以是()或其他有合理理由的人员。

A.客户组织的成员

B.监管人员

C.实施见证的认可机构人员

D.咨询人员

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更多“观察员可以是（)或其他有合理理由的人员。A、客户组织的成员B…”相关的问题

第1题

发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等活动相关的，只有在一定金额以上的，才可提交可疑交易报告（）

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第2题

公司全体员工在日常工作中，应当时刻警惕客户及交易对手的行为与交易活动，遵守公司可疑交易报告规定，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉金额或者资产价值大小，应当按本办法的规定向所在部门或分支机构合规人员报告。遇紧急情况，可直接向公司法律合规部、合规总监报告（）

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第3题

在收单商户管理中，有合理理由怀疑其从事洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动的商户，列为禁止准入类商户（）。

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第4题

进出驾驶舱规定：飞行过程中，驾驶舱仅有2名驾驶员执勤，有1名离开驾驶舱时，进入驾驶舱人员可坐在__座椅上（）

A.机长

B.副驾驶

C.观察员

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第5题

金融机构有合理理由怀疑客户或其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的，应当根据中国人民银行的规定报告可疑交易，并依法向（)报告。

A.公安机关

B.国家安全机关

C.检察院反贪局

D.海关缉私局

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第6题

收取货物的签名，签名者可以是收件人本人，也可以是收件人指定的其他人员，但务必要收件人签署全名及身份证号码，或签署代签人姓名和身份证号码，如字迹潦草业务员要在旁边用正楷字备注收件人全名，网点不得私自涂改、删除、虚造客户签字信息（）

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第7题

证券期货业金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，并向（)报告。

A.所在地公安机关

B.所在地金融办

C.所在地政府

D.所在地中国人民银行或其分支机构

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第8题

公司内外勤员工发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉及的资金金额或资产价值大小，应当立即向分公司反洗钱操作岗报告（）

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第9题

证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括()。Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告，但涉资金金额或者资产价值低于人民币1万元或外币等值1000美元的除外（）

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