以下不符合加证券业从业人员资格的是()。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁
以下不符合加证券业从业人员资格的是()。
A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
以下不符合加证券业从业人员资格的是()。
A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
A.中国证券业协会;3万元以下
B.中国证券业协会;5万元以下
C.中国证监会;3万元以下
D.中国证监会;5万元以下
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④